SEBI对Motilal Oswal证券处以20万卢比的罚款

市场监管机构SEBI周四对Motilal Oswal证券处以20万卢比的罚款，该案涉及涉嫌通过使用伪造的授权书（PoA）进行未经授权的交易。

一位C R Mohan Raj向Motilal Oswal提出了申诉，指控他虽然同意只在现金部分进行交易，但后者在他不知情的情况下进行了衍生工具部分的交易。

“我发现，调查并未给被告人（Motilal Oswal）带来不相称的收益或不公平的好处，也由于未维护委托书而给投资者造成的损失。SEBI的裁决官Sahil Malik在命令中说，默认的性质不能说是重复的。

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监管机构指出，Motilal Oswal未能在其之前签署客户签署的原始PoA。

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该股票经纪人在2017年11月10日的一封信中指出，原始PoA是由消费者法院在听证会上根据命令向其提出的。

但是，在运输过程中，文件从班加罗尔的分公司退还给总部时，长达18页的命令说，这些文件丢失了，无法找到。

“这表明告示人（Motilal Oswal）在确保重要文件的放错位置上无法适当注意。

“可能还应指出，此事的主要问题是有关《行动计划》的真实性。当正在进行与PoA有关的PoA程序时，通知者在处理PoA时应该更加谨慎。”

看门狗发现它违反了规范，对Motilal Oswal处以20万卢比的罚款。

根据监管机构的说法，在本案中，个人已在多个论坛上寻求补救申诉，所有这些申诉均已达到其合理目的，所有此类诉讼均已解决该问题。

2011年7月，通过Scores提出了申诉，监管者要求他进行仲裁，该申诉者已对其进行处理，并于2012年4月结案。该命令说，但是，他没有选择仲裁。

它补充说：“根据卡纳塔克邦高等法院2013年11月22日的命令，目前的审判程序已经启动。”