SEC说,这可能会让公司有更多时间遵守欧洲的研究规则
2020-01-21 11:22:25
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东京证交所专员海斯特•皮尔斯(Hester Peirce)周三表示,美国证券交易委员会(SEC)可能会延长给予华尔街公司的30个月宽限期,以遵守欧盟的投资规则,以取消研究和其他服务的捆绑销售。
由于美国联邦证券法的一项怪异规定,美国公司不得遵守欧盟规定,该规定已于2018年1月生效,美国证券交易委员会(SEC)直到明年年中才允许美国经纪人遵守MiFID II。
欧洲规则旨在通过提高投资者在支付银行离散服务费用方面的透明度来提高利益透明度,从而为美国公司带来一系列跨境合规问题,从而消除利益冲突。
“ MiFID II一直是一个很大的问题。我们确实提供了暂时的救济,我认为最终的结果可能是扩大救济,因为正试图提出一个永久性的解决方案,但这并不容易。”皮尔斯告诉日本美国商会成员。
她补充说,可能对某些公司有用的解决方案实际上对其他公司可能效果不佳。
“也许欧洲人可以改变他们的做法,那是一种可能性。我们与国外监管部门进行了很多沟通。”
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