美国证券交易委员会的加拉格尔表示，国会可能需要对豁免进行干预

SEC共和党专员丹尼尔·加拉格尔周五（Daniel Gallagher）表示，如果美国国会议员无法解决关于监管豁免的分歧，美国立法者可能需要在证券交易委员会介入。

加拉格尔在达拉斯举行的一次证券会议的准备发言中说：“尽管我希望我们能够找到一种方法来恢复机构一级的这一程序的秩序，但我担心我们可能很快就会达到需要立法干预的地步。”

加拉格尔的评论标志着去年春天开始的美国证券交易委员会的一次最新动向，当时该机构的两名民主党委员卡拉·斯坦和路易斯·阿吉拉尔拒绝批准苏格兰皇家银行的豁免，此前该机构的一个部门认罪操纵。 Libor利率基准。

根据联邦证券法，被指控犯有某些刑事和民事侵权行为的银行，经纪人和资产管理人可被取消参加某些活动的资格，例如私人集资。

在某些情况下，公司会自动被取消资格，而在其他情况下，SEC拥有更大的酌处权。

通常，公司在满足某些条件的情况下向SEC请求豁免，使他们可以继续进行活动。

多年以来，该程序一直被视为备考程序，在某些情况下是由SEC高层人员而不是专员决定的。但是自从苏格兰皇家银行的异议以来，情况已经发生了变化。

斯坦因当时发表了严厉的公开声明，称美国证券交易委员会（SEC）放弃了橡皮戳，并且未能阻止屡犯者。自那时以来，专员一直在考虑斯坦因和阿吉拉尔经常提出的所有豁免请求。

有时，两个民主党人设法在豁免中加入了更强硬的语言。其中一件事涉及美国银行，玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）被撤职，无法打破其余四名专员之间的僵局。

然而，最近，Aguilar和Stein公开谴责了SEC，因为他们说这是Oppenheimer Holdings Inc.措辞不佳的豁免。

加拉格尔周五表示，豁免不应被用作执行工具，并指出罚款和其他制裁措施可达到这一目的。

他说，如果SEC无法自行返回工作人员“过分地”考虑豁免的时间，那么国会应在立法中划清界限，也许还应考虑删除自动触发因素，以便所有豁免均由SEC自行决定。 。