前巴克莱交易员被裁定操纵利率罪名成立
柯斯汀·里德利(Kirstin Ridley)
伦敦(路透社)-一名法国前巴克莱交易员(L:BARC)在伦敦法院缺席时受审,已被裁定协助策划一项为期五年的操纵全球利率的阴谋,罪名是经过11周的审判。
菲利普·莫尤塞夫(Philippe Moryoussef)是一名50岁的前高级衍生品交易员,他在2005年1月至2009年12月之间不诚实地操纵Euribor(即欧洲银行间同业拆借利率),被指控串谋诈骗。
Southwark刑事法院的陪审团宣判,仍由该银行雇用的德意志银行(DE:DBKGN)经理德国人Achim Kraemer宣告无罪。
在陪审团未能对三名前巴克莱共同被告卡洛·帕伦博(Carlo Palombo)作出裁决后,周四取消了报道限制,这三名前被告是意大利出生的前初级交易员西西·博哈特(Sisse Bohart),丹麦前初级交易员和利率提交人,她的英国前任老板科林伯明翰
第六名被告是现年46岁的前德意志银行明星交易员克里斯蒂安·比塔尔(Christian Bittar),法国调查人员说,他曾经是世界上收入最高的交易员之一,在审判开始前认罪。他已经被拘留了。
起诉该案的英国严重欺诈办公室(SFO)表示,它将在7天之内决定是否寻求重审Palombo,Bohart和Bermingham。
串谋诈骗定罪最高可判处十年徒刑。
《证券及期货条例》指称银行家有意无视规则,即不应将欧里堡定为商业收益,他们不诚实地策划利率是虚假或误导性的,并有可能损害他人的经济利益。
总部位于布鲁塞尔的Euribor是全球约150万亿至180万亿美元金融合同和消费贷款利率的基准。
下周感应
法官在7月20日以铅笔判处摩洛哥出生的Moryoussef和Bittar,后者出生在塞内加尔。但是由于莫尤塞夫不在该国,因此尚不清楚他是否或何时在监狱服刑。
这位前交易员在Bittar的认罪请求被公开并且在法庭上没有辩护律师后离开法国。他在巴黎的律师弗朗索瓦·德·卡斯托(Francois De Casto)说,他的客户受到法国法律的保护。
他说:“菲利普·莫尤塞夫(Philippe Moryoussef)将最终将此案移交给欧洲人权法院。”
尽管全球主管部门已对领先的银行和经纪公司处以约90亿美元的罚款,并指控约30人控告操纵利率,但最新的《证券及期货条例》起诉是第一个侧重于欧洲银行同业拆借利率(Euribor)的机构,后者位于布鲁塞尔,相当于Libor(伦敦银行同业拆借利率)。
检察官将Bittar和Moryoussef等在法国兴业银行(PA:SOGN)涉足银行业务的老朋友抛弃,作为国际银行间骗局的牵头人,通过要求利率提交者上调或下调利率来故意fl毁规则。在“零和游戏”中支持交易账簿。
大量的衍生品利润可能会在不同时间范围内设定的Euribor利率变化的基点或0.01%上。
“祝好运”
在法庭上宣读的邮件中,Moryoussef于2006年10月1日通过电子邮件发送给了Palombo,说:“我的手机周一不会连接。有两件事,请西塞(Sisse)放高6个月(Euribor)的贷款,还有基督徒(Christian)……那一天我们有20亿美元。我们一定要在该固定上制作一个BP(LON:BP)(基点)。祝你好运,再见。”
被告否认不诚实,说他们已经在工作中了解了他们的交易,并且他们认为要求或接受特惠交易没有错。
他们说,价格请求是公开提出的,并且落在同等有效的价格范围内。
辩护律师还说,没有证据表明他们的客户从所谓的骗局中获得了经济利益。
在审判期间向陪审团宣读的一份声明中,莫尤塞夫说,交易员的要求是他在2005年加入巴克莱时的惯例,他相信提交人会从允许的估算范围内选择正确的比率。