美林支付4200万美元罚款,承认“掩盖”:美国证券交易委员会

2020-04-04 17:22:01 作者:
美国证券交易委员会报告,美国银行(BAC -0.1%)美林证券承认在误导客户方面如何处理其订单,并同意支付4200万美元的罚款。美林证券(Merrill Lynch)承认采取“掩盖”做法根据美国证券交易委员会(SEC)的命令,它告诉客户说它内部执行了数百万个订单,但实际上已将它们路由给其他经纪人交易者,包括自营交易公司和批发市场庄家执行。地点,更改记录和报告,并向客户提供误导性的答复。“通过掩盖执行客户订单的经纪交易商,美林使自己看起来像是一个更加活跃的交易中心,并减少了通常为交易所支付的访问费。”美国证券交易委员会(SEC)声明说。即使在2013年5月美林(Merrill)停止蒙版交易之后,美国证券交易委员会(SEC)仍采取了其他措施来掩盖其过去的做法。摩根大通(JPMorgan,纽约证券交易所股票代码:JPM)将因试图操纵ISDAFIX掉期利率而支付6500万美元的罚款(6月18日)美国银行:直入首页?原创文章

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