瑞银因法国税务欺诈案被罚款45亿欧元后提出上诉

巴黎（路透社）-法国法院裁定瑞士银行瑞银集团（UBS AG）非法招揽客户和洗钱逃税的罪行，责令其支付45亿欧元（合51亿美元）的罚款。

在周三的裁定之后，这家瑞士银行的股价下跌了3.2％。瑞银否认有任何不当行为，表示将提出上诉。

法院院长克里斯汀·梅（Christine Mee）在裁决中说：“法院只能得出结论，瑞银（UBS）始终将自己的财务利益放在法国的主权之上。”

她说：“因此，犯罪非常严重。”

该案显示了法国法院对一般的金融不当行为，特别是税收欺诈行为采取强硬态度。

自金融危机以来，欧洲银行家受到监管机构的压力，要求其严格遵守洗钱规则，对这项审判进行审查。

巴黎万神殿阿萨斯大学（Paris Pantheon Assas University）银行法学教授蒂埃里·博纳诺（Thierry Bonneau）说：“这是向所有金融中介机构发出的明确信号：如果您行为举止将受到严惩。”

“他们将在所有这些税收欺诈问题上过于谨慎。”

此次罚款超过了去年银行的净利润，其中包括37亿欧元的罚款以及对法国国家的额外赔偿8亿欧元。瑞银上个月报告2018年净利润为49亿美元。

瑞银集团（UBS）总顾问马库斯·迪特赫尔姆（Markus Diethelm）对法庭外的记者说：“这一决定令人难以理解，我们将提起上诉。“我们没有发现事实，也没有证据。”

上诉可能会使案件拖延数年之久，而在听到所有上诉之前，银行将不必支付任何费用。

法国的罚金总额创下历史新高，是法国银行为弥补诉讼和监管要求而可能蒙受的损失24.6亿美元的两倍以上。

花旗在给投资者的一份报告中称，该行可能在未来几周内不得不增加拨备，而且其今年回购价值高达10亿美元股票的计划面临风险。

在法国进行的审判之前，瑞银在美国曾于2009年接受7.8亿美元的和解，在德国也曾于2014年接受3亿欧元的罚款。

按照欧洲标准，这笔罚款很高，尽管在美国法官处以更高的罚款，包括2015年美国法院以89亿美元的价格下令法国巴黎银行（BNP Paribas）为违反美国对苏丹，古巴和伊朗的经济制裁而支付费用。

Bonneau说，瑞银（UBS）案的罚款数额将迫使银行在以后的案件中接受和解，这是美国的一种标准做法，在法国很少见。

该裁决标志着长达七年的调查和中止和解谈判的高潮。

法国检察官说，瑞银集团（UBS）派瑞士银行家参加高尔夫比赛，古典音乐音乐会和狩猎聚会，以非法招揽新客户，并建议他们将钱存入瑞士，并为他们提供保护活动免受法国税务员影响的方法。

检察官告诉法院，瑞银对“逃税”客户的支持是“系统的”，洗钱欺诈的收益是在“工业”规模上进行的。

瑞银（UBS）的律师表示，检方未能提供实质性证据，证明建议客户逃税的特定案件。

根据法国法律，可将被定罪洗钱的人处以罚款，总额为洗钱金额的一半。起诉方估计，瑞银客户向法国税务部门隐瞒了数十亿欧元。

检察官告诉法院，瑞银银行家将交出没有任何徽标的名片，并使用装有软件的计算机，该软件可以快速擦除数据。

瑞银（UBS）的律师此前曾表示此案已被政治化。该银行拒绝了11亿欧元的和解要约。

瑞银集团（UBS）的法国部门也被判支付1500万欧元的罚款，而六名前瑞银高管中的五名被判处缓刑，罚款从5万欧元至30万欧元不等。