马萨诸塞州监管机构指控RCS Capital部门存在代理投票欺诈
2020-01-15 16:24:03
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波士顿(路透社)-周四,马萨诸塞州最高证券监管机构指控RCS Capital Corp的一个部门欺诈性地投下了股东代理投票权,指控他们使用假冒口径来冒充投资者。
马萨诸塞州联邦书记威廉·加尔文(William Galvin)提起行政诉讼,要求对其处以罚款和撤销房地产经纪公司RCS Capital在波士顿的子公司Realty Capital Securities的经纪交易商注册。
这些公司的发言人没有回信。
加尔文斯(Galvins)的申诉称,他的调查确定了至少两起涉及美国商业发展公司(American Realty Capital赞助的投资基金)美国商业发展公司的虚假代理投票案。
RCS Capital的前执行董事长,著名的房地产投资者Nicholas Schorsch于去年辞职。肖尔施还于12月辞职,担任房地产投资信托公司American Realty Capital Partners的执行董事长。今年早些时候,它在发现故意会计错误后重述了财务业绩。(reut.rs/1M9DxZ2)
该投诉指出,有两种情况,一次是在Realty Capital工作的人在基金年度会议上,而第二次是在一次特别会议上,假冒股东并代为投票赞成基金管理权。
高尔文斯办公室说,它获得了正在投票的录音。
投诉指出,调查人员认为,投票违规行为比这两个投票更为广泛。“房地产资本”的员工“面对管理层的巨大压力,将这种欺诈行为复制到了众多代理投票中”。
加尔文斯办公室表示,此案源于Realty Capital员工提供的信息。
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