基金经理维特斯(Virtus)支付1,650万美元和解虚假广告费用
2020-01-15 15:22:27
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美国证券交易委员会周一表示,共同基金公司Virtus Investment Advisers Inc将支付1650万美元,以了结其吹捧虚假业绩要求以提振投资策略的指控。
SEC的罚款是在监管机构对一项曾经耗资115亿美元的AlphaSector战略背后的性能要求进行了多年调查之后提出的,该战略由位于康涅狄格州哈特福德的Virtus Investment Partners Inc.打包为共同基金。
AlphaSector基于一种策略或一组独特的规则来管理何时买卖交易所交易基金(ETF)。监管机构表示,该策略是根据既定且虚假的业绩记录出售的。
负责该战略的F-Squared Investments去年支付了3500万美元以和解费用,后来申请破产。该公司一直是为零售金融顾问和机构投资者管理ETF投资组合的顶级专家。
SEC执行部门主管安德鲁·塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在一份声明中说:“维特斯(Virtus)接受了F-Squareds的历史业绩虚假表述,并忽略了使这些声明受到质疑的危险信号。”
监管机构说,Virtus不承认或否认SEC的调查结果。周一,这两家公司的股价上涨了3%。没有立即回电给代表该公司的女发言人和律师。
和解协议并未解决与出售F方策略有关的所有法律问题。F-Squared的前首席执行官霍华德·礼物(Howard Present)正在联邦法院抗辩民事指控。
同样在周一,美国证券交易委员会表示,它仍在调查“其他顾问的行为,它们可能利用包含F-Squareds错误历史业绩数据的广告误导投资者和其他人。”
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